金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及其相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机(jī形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字)构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字券股份有限公司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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